Personnes sanctionnées

Détails

Nom: Kent, Robert John
SRO - Association canadienne des courtiers de fonds mutuels
Date de la décision ou règlement 04 mars 2016
Sanctions
Pénalité/amende administrative
Valeur du règlement ou de l’amende 6 000,00 $
Infractions
Fraude et/ou contrefaçon et/ou falsification
Documents de référence
Ordonnance (Anglais) (Disponible seulement en anglais)
Autre documents (Anglais) (Disponible seulement en anglais)

Date de la décision ou règlement 10 septembre 2019
Sanctionné jusqu’à 10 septembre 2020
Sanctions
Pénalité/amende administrative
Interdiction ou radiation d’inscription (avec ou sans conditions) et/ou restrictions à l’inscription
Valeur du règlement ou de l’amende 5 000,00 $
Infractions
Fraude et/ou contrefaçon et/ou falsification
Documents de référence
Ordonnance (Anglais) (Disponible seulement en anglais)
Documents connexes (Anglais) (Disponible seulement en anglais)


L’information présentée par les ACVM est tirée de documents publics et prend la forme d’un résumé en langage simple. Il y a lieu de consulter les pièces justificatives pour connaître le détail des conditions et du contexte de toutes les décisions, ordonnances et sanctions. Veuillez transmettre vos questions et signaler toute erreur ou omission à l’adresse suivante : csa-acvm-secretariat@acvm-csa.ca.



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