Personnes sanctionnées

Détails

Nom: Li, Meng Xi
SRO - Association canadienne des courtiers de fonds mutuels
Date de la décision ou règlement 16 janvier 2020
Sanctions
Amende pénale / Pénalité administrative
Interdiction ou radiation d’inscription (avec ou sans conditions) et/ou restrictions à l’inscription
Valeur du règlement ou de l’amende 100 000,00 $ *
Infractions
Fraude et/ou contrefaçon et/ou falsification
Opérations sur valeurs abusives, sans inscription et/ou sans autorisation
Infractions en matière de contrôle interne
Conflit d’intérêts et/ou conduite contraire aux intérêts du client
Déclarations fausses ou trompeuses
Documents de référence
Communiqué (Anglais) (Disponible seulement en anglais)
Documents connexes (Anglais) (Disponible seulement en anglais)

* Cliquez ici pour plus d’information sur la somme en souffrance.

L’information présentée par les ACVM est tirée de documents publics et prend la forme d’un résumé en langage simple. Il y a lieu de consulter les pièces justificatives pour connaître le détail des conditions et du contexte de toutes les décisions, ordonnances et sanctions. Veuillez transmettre vos questions et signaler toute erreur ou omission à l’adresse suivante : csa-acvm-secretariat@acvm-csa.ca.



Back |Top