Personnes sanctionnées

Détails

Nom: Xie, Yangyi
SRO - Association canadienne des courtiers de fonds mutuels
Date de la décision ou règlement 17 mai 2017
Sanctionné jusqu’à 17 novembre 2018
Sanctions
Pénalité/amende administrative
Interdiction ou radiation d’inscription (avec ou sans conditions) et/ou restrictions à l’inscription
Valeur du règlement ou de l’amende 5 500,00 $
Infractions
Fraude et/ou contrefaçon et/ou falsification
Opérations sur valeurs abusives, sans inscription et/ou sans autorisation
Documents de référence
Ordonnance (Anglais) (Disponible seulement en anglais)
Documents connexes (Anglais) (Disponible seulement en anglais)

L’information présentée par les ACVM est tirée de documents publics et prend la forme d’un résumé en langage simple. Il y a lieu de consulter les pièces justificatives pour connaître le détail des conditions et du contexte de toutes les décisions, ordonnances et sanctions. Veuillez transmettre vos questions et signaler toute erreur ou omission à l’adresse suivante : csa-acvm-secretariat@acvm-csa.ca.



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